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字體縮小課題名稱：《義務教育階段民辦學校合規(guī)問題研究與合規(guī)指南研制》
課題批準號：CANZD22004
研究領域：教育法律
課題負責人：張冉 北京大學教育學院副教授
主要成員：方芳、徐鵬飛、曾子易、強浙華、曹牧楚、馬樂妍、劉芮青
一、內容與方法
研究1. 義務教育階段民辦學校合規(guī)風險的法律分析
本研究采用法律研究的方法，從民辦學校的設立、法人治理結構、日常運行（招生、教學和安全管理）、學生管理與未成年人保護、資產和財務管理、稅務、教師聘用與管理、變更與退出八個方面梳理了我國現行法律法規(guī)對民辦學校的要求，并結合具體案例，分析其中的合規(guī)風險。
研究2. 義務教育階段民辦學校合規(guī)指南研制
該研究草擬了義務教育階段民辦學校合規(guī)指南，分為簡版和拓展版。
研究3. 義務教育階段民辦學校合規(guī)管理體系的構建
本研究借鑒企業(yè)管理的視角，基于相關國家標準（GB/T 35770-2022）和國際標準（ISO 37301：2021），構建民辦學校合規(guī)管理體系，對該體系中策劃、執(zhí)行、檢查、改進四個部分進行了有針對性的初步構建。
研究4. 刑事合規(guī)制度對民辦學校的適用
本研究借鑒刑事合規(guī)的相關理論和制度，探討將刑事合規(guī)制度適用于民辦學校的必要性與可能性。研究者在“北大法寶”司法案例庫中檢索出民辦學校單位犯罪的刑事案件，并進一步通過天眼查、企查查與愛企查平臺，查詢涉案民辦學校的存續(xù)狀態(tài)。研究發(fā)現，將近一半的涉案學校已經無法正常辦學。研究顯示，單位犯罪對民辦學校的存續(xù)發(fā)展具有重大影響，呈現出“水漾效應”。
二、結論與對策
總體而言，將合規(guī)理念引入民辦教育領域突出體現了運用法治思維和法治方式規(guī)范和推動民辦教育發(fā)展，提升我國民辦教育體系應對風險的能力。合規(guī)強調的是自我管理，通過設立合規(guī)部門、制定合規(guī)準則，來預防和及早識別合規(guī)風險，更好地應對合規(guī)風險，簡而言之，合規(guī)帶有法治指導下組織自治和持續(xù)改進的特點。因此，在我國對民辦教育進行強規(guī)制的背景下，合規(guī)成為我國“依法支持和規(guī)范民辦教育”的一種可能機制。
本研究建議，合規(guī)可以在如下三個層面上被引入民辦教育治理。在最理想狀態(tài)下，可以三個層面并舉。基于我們目前的實際情況，筆者建議，民辦學校至少可以在如下第一個層面上有所作為，較為成熟的民辦學校或民辦集團可引入第二個層面的合規(guī)管理體系，檢察機關和教育行政機關可以在第三個層面上積極探索。民辦教育行業(yè)組織可以在這三個層面上為民辦學校、教育行政機關和檢察機關提供能力建設、制度探索或監(jiān)管機制等方面的支持。
層面1：民辦學校管理制度和管理實踐的合規(guī)
民辦學校的舉辦者和管理者需要根據民辦教育、稅務、未成年人保護、勞動與社會保障等相關的法律法規(guī)，系統(tǒng)檢視和完善其各項規(guī)章制度。本課題中的研究1系統(tǒng)梳理了義務教育階段民辦學校的合規(guī)風險，為其提供了可操作性的指南。
層面2：構建民辦學校合規(guī)管理體系
張冉（2022）對民辦學校合規(guī)管理體系中的策劃、執(zhí)行、檢查、改進四個部分進行了初步構建。民辦學?？梢钥紤]由監(jiān)事或者學校法務來擔任學校的合規(guī)官，或者與學校其他相關組織制度或職位相結合，例如《未成年人學校保護規(guī)定》（2021）第四十一條中所規(guī)定的未成年人保護專員或學生保護委員會；結合教育系統(tǒng)普法的要求，對民辦學校舉辦者、管理者和教師分別進行有針對性的合規(guī)培訓和教育，促進合規(guī)意識和合規(guī)能力的建設，最終形成合規(guī)文化；民辦學校需要定期和不定期地進行風險識別和應對工作，對于管理中暴露出的問題或者收到的投訴，學校也要充分重視，及時調查、認定、處理和報告；在管理評審的基礎上，民辦學校要不斷改進機構設置、人員培訓、制度設計、文化建構等，這也相當于啟動了下一個循環(huán)中的策劃和執(zhí)行，實現管理體系的閉環(huán)發(fā)展。
值得注意的是，構建民辦學校的合規(guī)管理體系，不僅僅是風險發(fā)生后的危機應對或爭議解決，更是日常的風險預防、風險的及早識別以及組織的持續(xù)改進。
層面3：刑事合規(guī)和行政合規(guī)
近年來，合規(guī)制度改革在我國正如火如荼地展開。2020年3月起，最高人民檢察院授權全國6家基層檢察院試點開展“企業(yè)犯罪相對不起訴適用機制改革”。目前，這一改革試點在全國檢察機關全面推開。在行政管理領域，國資委、證監(jiān)會等部分監(jiān)管機構出臺了一系列企業(yè)合規(guī)方面的規(guī)范性文件，在阿里巴巴、美團等一些重大行政案件的執(zhí)法過程中也注重以行政指導的方式督促企業(yè)做出合規(guī)整改。
本研究建議，檢察機關和教育行政機關可探索將合規(guī)改革制度推廣至民辦教育領域。國家可以為民辦學校進行合規(guī)改革提供一定的制度激勵，例如以建立或整改合規(guī)管理體系來換取違規(guī)責任的免除、減輕或者延期，同時減少民辦學校關停并轉的“水漾效應”。合規(guī)制度改革中的一個關鍵是建立第三方機制監(jiān)督評估機制。鑒于我國《民辦教育促進法實施條例》已經要求縣級以上地方人民政府建立民辦教育工作聯席會議制度。筆者建議，可以此為基礎，在檢察機關或教育行政機關的充分參與和領導下，建立民辦學校合規(guī)制度改革的第三方機制管理委員會，負責領導民辦學校合規(guī)改革的監(jiān)督評估工作。
三、成果與影響
總體而言，本課題將合規(guī)引入義務教育階段民辦學校的治理，并且結合我國民辦教育的實際情況，充分發(fā)揮研究者教育法律的專業(yè)特長，將合規(guī)這一抽象理念“具體化”、“制度化”和“可操作化”，填補了我國法學研究和教育管理研究的空白。
具體而言，研究1（義務教育階段民辦學校合規(guī)風險的法律分析）和研究2（義務教育階段民辦學校合規(guī)指南）將由法律出版社作為著作出版；研究3（義務教育階段民辦學校合規(guī)管理體系的構建）已在《湖南教育》上發(fā)表；研究4（論刑事合規(guī)制度對民辦學校的適用）將于2024年6約發(fā)表于《清華大學教育研究》；研究1中還產生一篇校園欺凌的文章發(fā)表于2024年4月的《中國德育》。
課題組還撰寫了政策建議《合規(guī)作為民辦學?！耙婪ü芾?、自主辦學”的一種機制》，供協(xié)會參考使用。
四、改進與完善
“合規(guī)”在我國是近年來快速興起的理念，目前主要適用于企業(yè)，其基本制度仍在探索階段。在開題會上，協(xié)會領導表示，希望本課題重點系統(tǒng)梳理民辦學校辦學中的常見合規(guī)風險，編制合規(guī)指南。對此本研究做了大量的工作，并且借鑒企業(yè)合規(guī)司法實務，對民辦學校刑事合規(guī)的制度設計進行了初步探討。協(xié)會將來可能會組織相關專家進行專門論證，對此本課題組愿意持續(xù)跟進。課題組也愿意針對專家修改稿進行實地調研，通過走訪民辦學校，探討“合規(guī)”制度在我國民辦學校中“落地”的可能性和具體方案。
五、成果細目
1. 張冉、方芳、徐鵬飛（預計2024）. 義務教育階段民辦學校合規(guī)問題研究. 法律出版社. [成果類型：著作；基于研究1]
2. 方芳、徐鵬飛、張冉. 義務教育階段民辦學校合規(guī)指南草案：拓展版. [成果類型：實踐性工具；基于研究2， 將和研究1一起作為著作出版].
3. 張冉、曾子易. 論民辦學校的合規(guī)改革. 清華大學教育研究45(3): 24-31. [成果類型：論文；CSSCI期刊;基于研究4]
4. 張冉. 合規(guī)作為民辦學?！耙婪ü芾怼⒆灾鬓k學”的一種機制. [成果類型：政策建議；基于整個課題]
5. 張冉(2022). 義務教育階段民辦學校合規(guī)管理體系的構建. 湖南教育(10): 46-49. [成果類型：論文；基于研究3]
6. 張冉（2024）. 以青少年法治教育防治校園欺凌：論欺凌概念的窄化和泛化問題. 中國德育（4）：47-51. [成果類型：論文；基于研究1]
責任編輯：閆佳裕